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        江苏鑫田电子科技有限公司 2.违反.法律责任。如. 非法开设证券交易场所的,由证券监,管理机构予以取缔.没收违法所得.并处 以罚欲。对直接负贵的主管人员和其他直接贵任人员给予赞告.并处以罚欲。构 成犯罪的.依法遭究刑事资任。未经批准井领取亚务许可证.搜自设立证券公司 经背证券业务的,由证弃监怪,理机构予以取蜂,役收违法所得,并处以罚欲。 构成犯罪的,依法追究刑事费任。 3.其他相关中介机构的违法行为及法律贵任。如.证券登记结算机构和证 券交易服务机构违反规建成者证券监,管理机构统一侧定的业务规则的.由证券 监奋管理机构贵令改正.没收违法所得,并处以罚软。情节严皿的,贵令关闭。 4证券监管机构及工作人员的违法行为及法律贵任。(1)证券监衡管理机 构对不符合规定的证券发行、一上市的申请予以核准,或老对不符合规定条件的设 立证券公司、证券登记结算机构或者证券交易服务机构的申请予以批准.情节严 重的,对直接负资的主管人员和其他直接必任人员.依法给予行政处分。构成犯 罪的,依法迫究刑事贵任。(2)证券监怪管理机构的工作人员和发行审核委员 会的组成人员,不服行规定的职资.拘私挥帅、玩忽职守成者故意刁难有关当事 人的.依法给予行政处分。构成犯,的:依法追究刑事必任。
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